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Investigaciones: No me consigas todo, encuéntrame algo

Por Daniel Rupprecht el 3/7/20 9:00 a. m.

Han pasado algunos años desde que un cliente me llamó en estado de alarma para discutir un problema de datos que su organización estaba manejando. No se trata de una violación, sino más bien de una redada realizada por una autoridad reguladora, en la que los agentes se llevaron cientos de miles de documentos almacenados digitalmente de las computadoras de varias personas.

“No hemos hecho nada malo” fue la reacción inicial.

Lamentablemente, las redadas al amanecer no se llevan a cabo por capricho y, por lo general, son eventos altamente coordinados que se basan en la información de los denunciantes y, como resultado, me encargaron que los ayudara a averiguarlo. por qué las autoridades estaban llamando a la puerta.

En mi carrera he trabajado en todo tipo de litigios e investigaciones. Lo que ha quedado claro al implementar tecnología en cualquier espacio es que el enfoque debe ajustarse al tener en cuenta los diferentes objetivos. El litigio requiere un enfoque que atraviese todo el material acordado. El número de custodios, las fuentes de datos a interrogar, los problemas a resolver y la manera de lograr su fin, se negocian con anticipación durante una conferencia de gestión de casos o similar.

Cuando se implementa la tecnología, generalmente existe una hoja de ruta completa, con el objetivo de superarlo todo en un tiempo razonable y a un costo razonable en relación con el asunto en cuestión. No así con las investigaciones.

La investigación no tiene un camino claro. Más a menudo es el "quién", el "qué" y el "dónde" los que son un misterio desde el primer día. El objetivo pasa de revisar todo el material a un ejercicio de simplemente encontrar algo. Al comprender este cambio de enfoque, la parte investigadora puede implementar tecnologías de tal manera que identifique los puntos de partida. Este punto de partida luego forma la base de todos los pasos hacia adelante, construidos sobre factores conocidos en lugar de conjeturas.

Cuando se le presenta la insuperable tarea de encontrar el por qué, opté por ignorar el hecho de que potencialmente habría que revisar cientos de miles de documentos a gran velocidad y, en cambio, opté por identificar un punto de partida.

El regulador era una autoridad de competencia que operaba en Europa, por lo que, naturalmente, asumí que podría tratarse de un comportamiento anticompetitivo. Sabiendo que las ferias comerciales ofrecen un caldo de cultivo de oportunidades para que los competidores interactúen, pedí algunas fechas para considerar. Una vez equipado con la información necesaria, apliqué algunos análisis básicos en torno a las comunicaciones por correo electrónico que se recopilaron durante la redada. Esto incluyó un análisis de fechas de dos semanas antes y dos semanas después del evento. Busqué picos en las comunicaciones que parecían fuera de lo común para ciertas personas. Finalmente, apliqué análisis de dominio a las anomalías e identifiqué muy rápidamente redes de comunicación entre competidores que estaban muy fuera de la norma para un par de empleados. Pasé de cientos de miles a unos pocos cientos de documentos.

A partir de ahí fue fácil.

Encontré mi punto de partida y muy rápidamente construí un enfoque estratégico usando herramientas de descubrimiento de manera creativa, encontrando más en menos. El aspecto importante de esta estrategia es que el tiempo y el costo no se desperdiciaron revisando sin rumbo fijo. Utilizamos análisis avanzados y un poco de sentido común para obtener información más rápido. Al hacerlo, colocamos a nuestro cliente en una posición mucho mejor para solicitar clemencia y potencialmente recibir reducciones masivas en las multas.

La lección de todo esto es que nunca se sabe cuándo podría comenzar una investigación o qué podrían estar buscando cuando lo haga. En estas situaciones, es importante formar un equipo que comprenda los diferentes objetivos y técnicas para abordar los muchos problemas en juego.

En iDS, nuestro enfoque orientado a la consulta para el descubrimiento impulsado por la tecnología es el núcleo de nuestras relaciones con nuestros clientes para convertirnos en una extensión de su equipo existente. A través de una combinación de experiencia y conocimiento de la industria, nos esforzamos por ayudar a nuestros clientes a alcanzar ventajas que los coloquen en una mejor posición para tomar decisiones difíciles donde la tecnología se cruza con la ley.



iDiscovery Solutions es una firma de consultoría estratégica, tecnología y servicios expertos que ofrece soluciones personalizadas de eDiscovery, desde análisis forense digital hasta testimonios de expertos para bufetes de abogados y corporaciones en los Estados Unidos y Europa.

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